行業(yè)資訊
重拳打擊非法私募 促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展
發(fā)布日期：2015年06月05日瀏覽次數(shù)：次
2015年5月26日，北京市打擊非法私募活動(dòng)專項(xiàng)整治行動(dòng)正式拉開序幕。本次專項(xiàng)整治行動(dòng)是根據(jù)北京市打非工作小組辦公室的總體部署，由基金業(yè)協(xié)會(huì)、北京證監(jiān)局會(huì)同北京市金融局、北京市工商局、北京市公安局等部門共同在全市范圍內(nèi)開展。
前期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別機(jī)構(gòu)或其業(yè)務(wù)合作對(duì)象涉嫌以私募基金為名從事非法集資活動(dòng)，給人民群眾的財(cái)產(chǎn)造成巨大損失，對(duì)社會(huì)金融秩序造成不良影響，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的聲譽(yù)和形象，影響了首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋A興泰達(dá)已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)移送北京市打非辦進(jìn)一步調(diào)查?；饦I(yè)協(xié)會(huì)擬對(duì)上述機(jī)構(gòu)依照規(guī)定撤銷管理人登記，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人員加入黑名單。另外，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，首譽(yù)光控因其合作機(jī)構(gòu)涉及非法私募活動(dòng)已被基金業(yè)協(xié)會(huì)暫停備案3個(gè)月，紀(jì)律處分決定全文已在基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。
從以上案件可以看出，非法私募活動(dòng)通常具有以下特征：一是未履行登記或者備案手續(xù)，或借用登記機(jī)構(gòu)名義開展非法集資活動(dòng)；二是通過公眾媒體或者公開方式，向社會(huì)大眾宣傳推介；三是承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式暗示保本保收益；四是向非合格投資者募集資金；五是金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式銷售私募基金。本次專項(xiàng)整治行動(dòng)將以上述違法違規(guī)行為作為整治重點(diǎn)，組織進(jìn)行專項(xiàng)摸排、集中整治和重點(diǎn)打擊，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，將向公安司法機(jī)關(guān)進(jìn)行移送。在本次專項(xiàng)整治行動(dòng)基礎(chǔ)上，基金業(yè)協(xié)會(huì)、北京證監(jiān)局將和北京市各部門繼續(xù)建立健全防范和打擊非法私募活動(dòng)的長(zhǎng)效合作機(jī)制，進(jìn)一步促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
在此，基金業(yè)協(xié)會(huì)提示廣大投資者，購(gòu)買私募基金應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)品是否依法履行登記備案手續(xù)，非法私募活動(dòng)不受法律保護(hù)。如發(fā)現(xiàn)非法集資活動(dòng)或有關(guān)線索，投資者可以通過“12345”、“12386”等熱線電話進(jìn)行舉報(bào)投訴?；饦I(yè)協(xié)會(huì)愿與社會(huì)各界共同努力，重拳打擊非法私募，堅(jiān)決懲治害群之馬，維護(hù)私募基金良好聲譽(yù)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
2015年5月27日
前期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別機(jī)構(gòu)或其業(yè)務(wù)合作對(duì)象涉嫌以私募基金為名從事非法集資活動(dòng)，給人民群眾的財(cái)產(chǎn)造成巨大損失，對(duì)社會(huì)金融秩序造成不良影響，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的聲譽(yù)和形象，影響了首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋A興泰達(dá)已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)移送北京市打非辦進(jìn)一步調(diào)查?；饦I(yè)協(xié)會(huì)擬對(duì)上述機(jī)構(gòu)依照規(guī)定撤銷管理人登記，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人員加入黑名單。另外，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，首譽(yù)光控因其合作機(jī)構(gòu)涉及非法私募活動(dòng)已被基金業(yè)協(xié)會(huì)暫停備案3個(gè)月，紀(jì)律處分決定全文已在基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。
從以上案件可以看出，非法私募活動(dòng)通常具有以下特征：一是未履行登記或者備案手續(xù)，或借用登記機(jī)構(gòu)名義開展非法集資活動(dòng)；二是通過公眾媒體或者公開方式，向社會(huì)大眾宣傳推介；三是承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式暗示保本保收益；四是向非合格投資者募集資金；五是金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式銷售私募基金。本次專項(xiàng)整治行動(dòng)將以上述違法違規(guī)行為作為整治重點(diǎn)，組織進(jìn)行專項(xiàng)摸排、集中整治和重點(diǎn)打擊，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，將向公安司法機(jī)關(guān)進(jìn)行移送。在本次專項(xiàng)整治行動(dòng)基礎(chǔ)上，基金業(yè)協(xié)會(huì)、北京證監(jiān)局將和北京市各部門繼續(xù)建立健全防范和打擊非法私募活動(dòng)的長(zhǎng)效合作機(jī)制，進(jìn)一步促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
在此，基金業(yè)協(xié)會(huì)提示廣大投資者，購(gòu)買私募基金應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)品是否依法履行登記備案手續(xù)，非法私募活動(dòng)不受法律保護(hù)。如發(fā)現(xiàn)非法集資活動(dòng)或有關(guān)線索，投資者可以通過“12345”、“12386”等熱線電話進(jìn)行舉報(bào)投訴?；饦I(yè)協(xié)會(huì)愿與社會(huì)各界共同努力，重拳打擊非法私募，堅(jiān)決懲治害群之馬，維護(hù)私募基金良好聲譽(yù)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
2015年5月27日